证券风险管理(证券风险管理岗)

证券公司部门包括1 业务部门这是证券公司的核心部门之一，主要负责证券的承销交易和经纪等业务业务部门会进行市场调研，分析客户需求，为客户提供个性化的证券投资建议和解决方案2 风险管理部此部门主要负责识别评估和管理公司的风险在证券市场，风险管理至关重要，该部门通过设立风险指标；联储证券的风险管理建设做的还是很好的，经常会开展宣导和培训，长期推行稳健的风险文化，建立了全面的风险管理体系，包括建立可操作的管理制度全面的风险管理组织架构可靠的信息技术系统可量化的风险指标体系专业的人才队伍有效的风险应对机制，确保风险可测可控可承受联储证券在财富管理方面。

证券风险管理岗

1、答案C 考查当前海外证券业风控指标多采用的两种模式以美国为代表的净资本监管模式，要求高流动资产保持在负债的一定比率之上目前，我国相关风险控制在一定程度上是欧美模式的结合当前海外证券业风控指标主要以净资本或资本充足率为核心进行监管。

2、答案A 证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别计量监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

3、答案D 本题考查全面风险管理的责任主体证券公司各业务部门分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别评估应对报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

证券风险管理体系进一步完善

合规风险是指公司因未能遵循合规法律规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚重大财务损失或声誉损失的风险合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏合规部门的职责包括合规政策的制订合规风险的识别监测与评估梳理整合银行的各项规章制度合规培训参与银行的组织。